【BambrickLegal 法律专栏】如何转让来自已故者遗产中的股份

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如何转让来自已故者遗产中的股份

一个人离世后，其资产（涵盖所持股份）便成为其遗产的一部分。若您被指定为遗嘱执行人或遗产管理人，那么依照遗嘱，或者在没有遗嘱的情况下依据《2023 年继承法》（南澳大利亚州），确认并管理这些资产便是您的职责所在。

转让或出售已故者所持有的股份，往往涉及多个步骤与手续，尤其是在与股份登记机构或经纪人交涉时。本指南将为您详细阐述需要了解的内容。

第 1 步：通知股份登记机构或经纪人

首先，要找到已故者的股份持有记录，或是股份登记机构或经纪人出具的相关声明。若您不确定已故者是否持有股份，可采取以下方式：

• 与其会计师或财务规划师核实；以及
• 在已故者住所查找相关记录。
  

一旦确认相关情况，请联系股份登记机构或经纪人，告知他们已故者离世的消息。同时，您还应要求他们确认股份转让或出售的具体要求。

第 2 步：接收确认信息与要求

股份登记机构或经纪人在收到通知后，通常会：

• 确认已故者是否持有股份；
• 提供股份持有的详细清单；以及
• 明确说明处理股份转让或出售的具体要求。
  

通常需要的文件包括：

• 经认证的遗嘱执行人或遗产管理人身份证明；
• 经认证的已故者身份证明；
• 《遗嘱认证书》或《遗产管理授权书》的经认证副本；
• 死亡证明的经认证副本；以及
• 已填写完整的死亡通知或索赔表。
  

每个股份登记机构和经纪人都有各自的政策规定。请您务必严格遵循他们的指示。

第 3 步：确认受益人

遗嘱执行人或遗产管理人有责任确保遗产得到妥善管理。

• 若已故者留有有效的遗嘱，那么股份的处理必须严格依照遗嘱执行。
• 若没有遗嘱，则需按照 《2023 年继承法》（南澳大利亚州）中的无遗嘱继承规则来处理。
  

建议您与受益人沟通协商，确定他们是希望将股份转让至自己名下，还是出售股份并分配所得款项。

共同持有股份的情况

如果已故者与他人共同持有股份，那么可能适用生存者权利原则。在这种情况下，股份可能会自动转让给在世的共同所有人。股份登记机构或经纪人可能会要求提供相关文件，以便据此办理转让手续。

第 4 步：填写并提交表格

股份登记机构或经纪人通常会提供以下表格：

• 死亡索赔表；
• 身份证明表；以及
• 股份转让或出售申请表。
  

您需要认真填写这些表格，并将所有证明文件一同提交。在填写表格过程中，您还需明确股份是要进行转让还是出售，并确定相关受益人的身份。

通常所需的证明文件

• 遗嘱执行人或遗产管理人的带照片身份证明的经认证副本；
• 已故者的带照片身份证明的经认证副本；
• 死亡证明的经认证副本；
• 医学死亡证明或其他死亡证明文件的经认证副本（若死亡证明尚未取得）；
• 《遗嘱认证书》或《遗产管理授权书》的经认证副本；
• 遗嘱的经认证副本；以及
• 股份登记机构或经纪人要求提供的其他文件。
  

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